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委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应
练习题库
2022-08-02
19
问题
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定( )。①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④
选项
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
答案
C
解析
本题考查廉洁从业的内部控制机制中的财经纪律。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序,协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等;相关规定对第三方的资质条件有明确要求的,还应当符合其规定。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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