下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应

考试题库2022-08-02 61

问题下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

选项 A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

答案 C

解析本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

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下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应

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（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（　　）投资于证券

（2018年真题）中央银行在证券市场上以（　　）操作作为政策手段，买卖政府证券。

（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活

（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（　　）A.银行机构体系

（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（　　） Ⅰ、我国债劵交

（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（　　）A.通常在特定

（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（　　） Ⅰ直接融

（2020年真题）下列关于金融市场功能的说法，正确的是（　　）A.金融资产有社会

（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（　　）A.国际间接投资属

ThedeclineoftraditionalreligionintheWesthasnotremovedtheneedfor

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男性，44岁。因高处坠落多发性骨折并发急性呼吸窘迫综合征(ARDS)，骨折已处理

男性，35岁，汽车撞伤左季肋区4小时，神志模糊，体温37．5℃，脉搏细弱，血压6

（2016年真题）基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易

下列选项中，产生于19世纪的法学流派有()。A.分析法学派 B.历史法学派

对于参与性技术的描述，正确的是()。 (A)求助者描述其困惑的第一个主题可能

某企业2017年4月1日从银行借入期限为3年的长期借款1000万元，编制2019

在评价一个投资方案的经济效果时，利息备付率属于（）指标。A.抗风险能力

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