2. 从业资格
  3. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

题库2022-08-02  11
问题 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（   ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
选项 A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
答案 D
解析 本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。
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