2. 从业资格
  3. （　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者

（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者

题库2022-08-02  35
问题 （　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
答案 B
解析 考点：本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
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