2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。A.董事会对内部控制

下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。A.董事会对内部控制

考试题库2022-08-02  5
问题 下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
选项 A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
答案 D
解析 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
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