2. 从业资格
  3. （2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）

（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）

免费题库2022-08-02  99
问题 （2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II
选项 A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
答案 A
解析 证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（3）股东违规占用公司资产；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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