首页
登录
从业资格
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(
最全题库
2022-08-02
86
问题
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查
选项
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
答案
D
解析
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1720713.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列私募基金子公司的做法正确的是()。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管
( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证
(),国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》,明确了中国人民银行是管理包
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A.净资本 B.固定资本 C.流
()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展I
证券公司开展自营业务,要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机
随机试题
What’sPeterJohnson’spositioninthecompany?Heisthe______Manager.[br]Wh
[originaltext]I’mMr.Britain,theheadlibrarian,andtodayI’dliketoin
NoonecanbelicensedasanelectricianinParkerCountywithoutfirstcompleti
Whatisthetopicoftheconversation?[originaltext]Man:Hello.TonyStevenssp
吉祥图案(auspicious)是中国吉祥文化的典型代表,追求美好事物和前景是吉祥文化永恒的主题。Theauspiciouspatternsareat
主要功能是保证其他设备和线路的安全检修及人身安全,断开后具有明显的可见断开间隙,
急性持续性腹痛,阵发性加剧伴休克,最大可能是()A.输尿管结石、肾绞痛
A.以身干,头尾齐全,色泽明亮,盘径小者为佳B.以质嫩,色白,光润,内含红色斑纹
药物的有效期是A:药物含量降低10%所需的时间B:药物含量降低一半所需的时间
以下对强油风冷变压器冷却器全停的处理原则表述错误的是()密切监视变压器绕组和
最新回复
(
0
)