首页
登录
从业资格
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(
最全题库
2022-08-02
89
问题
(2019年真题)以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查
选项
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
答案
D
解析
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1720713.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列私募基金子公司的做法正确的是()。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管
( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证
(),国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》,明确了中国人民银行是管理包
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A.净资本 B.固定资本 C.流
()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展I
证券公司开展自营业务,要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机
随机试题
Whydidn’tthespeakermeetwithMr.Johnsonassoonashearrived?[br][orig
A.BC段受拉,轴力为Psinα B.AB段受压,轴力为Psinα C.B处
(2018年)下列属于共同经营特征的是( )。A.参与方对合营安排的相关资产享
下列能杀死细菌芽胞的方法是A.高压蒸气灭菌20分钟 B.煮沸灭菌1小时 C.
共用题干 赵先生现年35岁,2年前离异,自己一人带着4岁的儿子一同生活。目前任
A.高效液相色谱法 B.紫外分光光度法 C.溴酸钾法 D.非水滴定法 E
配制1000倍散需要剂量在A.0.001g以下 B.0.01~0.001g
将总资金M的一部分投资于一个股票组合,这个股票组合的β值为βs,占用资资金S,剩
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件()。A.因违法行为被
该求助者不合理信念的特征包括( )。A.刮贴标签 B.过分概括化 C.个人
最新回复
(
0
)