2. 从业资格
  3. （2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨

（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨

练习题库2022-08-02  83
问题 （2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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