2. 从业资格
  3. 下列说法错误的是（　　）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理

下列说法错误的是（　　）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理

资格题库2022-08-02  7
问题 下列说法错误的是（　　）。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
选项 A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
答案 B
解析 本题考查监管措施和法律责任的所对应的监管实施机构。对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证券业协会视情节轻重采取相关措施。
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