首页
登录
从业资格
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节
考试题库
2022-08-02
59
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上( )万元以下的罚款。A.50;3B.50;5C.30;3D.30;5
选项
A.50;3
B.50;5
C.30;3
D.30;5
答案
B
解析
考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。
根据《证券公司监督管理条例》第七十九条、第八十四条、第八十五条,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1720297.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据所持股票性质分类,股票基金可分为( )等。 ①价值型股票基金 ②成长型
根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( ) ①基金管理
根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的责任人是( )A.基金持有人
以下关于交易所债券市场托管方式正确的有( )。 ①根据券种的不同,实行的是不
根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化可以分为( )。 ①股权型证券化
证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括( )。 ①证券公司普通债券 ②证
( )通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合
( ),是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营
根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )。A.敏感性分析和情景分析
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
随机试题
It(painfully)______ustolearnofMrs.McArthur’sillness.pained根据句子结构,这里需要一
[originaltext]Inthecaseofmobilephones,changeiseverything.Recentre
ThismonthSingaporepassedabillthatwouldgivelegalteethtothemoralo
Haveyoueverhadthe【S1】______towandertheworldandseewhatwasoutther
影响问题解决的心理因素有哪些?
把“我不是哲学系的学生,所以,我没有必要学习逻辑学”这个省略三段论的前提补出,就
地籍管理信息系统本质上是对地籍数据进行( )的过程。A.采集 B.管理 C
Word文档添加水印的对话框设置如图所示,下列说法错误的是()。 A.水印
施工总承包、专业承包企业劳务用工方式不包括() A.自有劳务人员 B.劳务
某饭店的某会计年度净利为136万元,利息为80万元,所得税为64万元,其已获利息
最新回复
(
0
)