首页
登录
从业资格
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节
考试题库
2022-08-02
61
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上( )万元以下的罚款。A.50;3B.50;5C.30;3D.30;5
选项
A.50;3
B.50;5
C.30;3
D.30;5
答案
B
解析
考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。
根据《证券公司监督管理条例》第七十九条、第八十四条、第八十五条,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1720297.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据所持股票性质分类,股票基金可分为( )等。 ①价值型股票基金 ②成长型
根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( ) ①基金管理
根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的责任人是( )A.基金持有人
以下关于交易所债券市场托管方式正确的有( )。 ①根据券种的不同,实行的是不
根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化可以分为( )。 ①股权型证券化
证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括( )。 ①证券公司普通债券 ②证
( )通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合
( ),是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营
根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )。A.敏感性分析和情景分析
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册
随机试题
【B1】[br]【B4】A、hopingB、thinkingC、pretendingD、continuingC根据句意,这里应该是“他在假装读报纸”
Therearethreekindsofmemory:sensememory,workingmemory,andlong-term
所示结构在两种外力作用下,哪些杆件内力发生了变化?( ) A.①杆 B
有人说“启发式就是问答式”,也有人认为“启发性的关键就在于教师主动性的发挥”,而
可引起中性粒细胞增加的是A.病毒感染B.类风湿关节炎C.脾功能亢进D.大手术后1
毒性药品销毁处理所采取方法的选择依据是()。A.药品的毒理作用 B.药品的有
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
下列有关整合审计的说法中,正确的有()。A.内部控制审计和财务报表审计的测试目
母体吸烟,胎儿易出现下列哪种疾病?( )A.支气管哮喘 B.性早熟 C.脑
急性心肌梗死静脉滴注硝酸甘油的起始剂量是(μg/min)( )。A.10~20
最新回复
(
0
)