证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指

题库2022-08-02 86

问题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分

选项 A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分

答案 D

解析本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。

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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指

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证劵从业

（　　）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合

（　　），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（　　）。A.敏感性分析和情景分析

在证券投资中，多样化投资的（　　）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

我国境内将推出（　　），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场

（　　）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行

表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（　　）。A.D

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（　　）万元以上的，应当持续在每月结束之日起

按照基金的（　　）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A

Billboards,graffiti,trash,andtangledtelephonewirescan______tovisualpoll

Aroundtheworldyoungpeoplearespendingunbelievablesumsofmoneytolis

Thisbookwillshowthereaders______canbeusedinothercontexts.A、howthat

下列材料不属于有机材料的是（　　）。A.木材、竹子 B.树脂、沥青 C.石棉

在Word的编辑状态下，若要防止在段落中间出现分页符，可以通过单击鼠标右键在

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

房地产业包括房地产开发经营、()、物业管理和其他房地产活动。A.房地产

社会工作者要扮演好自己的角色，就要具备一定的知识，主要有()。A.学科知识 B

胎儿通过的骨盆各假想平面中点的连线代表A、胎方位 B、胎先露 C、胎产式

甲将自有的一幢房屋卖给乙，双方签订了房屋买卖合同。但在交房前，甲又与丙签订了另外

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合

（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。A.敏感性分析和情景分析

在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场

（ ）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行

表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.D

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（ ）万元以上的，应当持续在每月结束之日起

按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A

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下列材料不属于有机材料的是（ ）。A.木材、竹子 B.树脂、沥青 C.石棉

在Word的编辑状态下，若要防止在段落中间出现分页符，可以通过单击鼠标右键在

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房地产业包括房地产开发经营、()、物业管理和其他房地产活动。A.房地产

社会工作者要扮演好自己的角色，就要具备一定的知识，主要有()。A.学科知识 B

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甲将自有的一幢房屋卖给乙，双方签订了房屋买卖合同。但在交房前，甲又与丙签订了另外

（　　）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合

（　　），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（　　）。A.敏感性分析和情景分析

在证券投资中，多样化投资的（　　）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

我国境内将推出（　　），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场

（　　）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行

表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（　　）。A.D

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（　　）万元以上的，应当持续在每月结束之日起

按照基金的（　　）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A

下列材料不属于有机材料的是（　　）。A.木材、竹子 B.树脂、沥青 C.石棉