证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

练习题库2022-08-02 52

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30

选项 A.5
B.10
C.20
D.30

答案 B

解析本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

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按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（　　）。A.封闭式基金开放式基金

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销

（　　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

（　　）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者

（　　）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A

以下（　　）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（　　）货币为面值、向（　　）投资者发行

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（　　）委托是无效的。 ①

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通

Itxandyareintegersandx=[img]2015m7x/ct_egreqm_egreqjs_0043_20153[/img],

We’dratheryou______theaccounttomorrow.A、settledB、settleC、wouldsettleD、wi

ArecentpollindicatedthathalftheteenagersintheUnitedStatesbelieve

在采购与付款业务循环中，可以由生产或使用部门填写的文件是：A:订购单 B:验收

下图为某区域示意图，近年来卫星多次监测到海湾上空出现沙尘暴，读图完成下题。

我国养老金分为基础养老金和个人账户养老金两部分。按照新的基本养老金计发办法，参保

房地产经纪机构要参加展会，则要（）。A.评估项目现状 B.沟通参展具体目标

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如

血栓闭塞性脉管炎好发于 A.青壮年男性B.青壮年女性C.老年男性D.老年

通常情况下，发生债务危机的国家具有的特征有（）。A.出口不断萎缩，外汇主要来

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交

证券市场基本法律法规

证劵从业

按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。A.封闭式基金开放式基金

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销

（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

（ ）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者

（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A

以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）委托是无效的。 ①

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通

Itxandyareintegersandx=[img]2015m7x/ct_egreqm_egreqjs_0043_20153[/img],

We’dratheryou______theaccounttomorrow.A、settledB、settleC、wouldsettleD、wi

ArecentpollindicatedthathalftheteenagersintheUnitedStatesbelieve

在采购与付款业务循环中，可以由生产或使用部门填写的文件是：A:订购单 B:验收

下图为某区域示意图，近年来卫星多次监测到海湾上空出现沙尘暴，读图完成下题。

我国养老金分为基础养老金和个人账户养老金两部分。按照新的基本养老金计发办法，参保

房地产经纪机构要参加展会，则要（）。A.评估项目现状 B.沟通参展具体目标

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如

血栓闭塞性脉管炎好发于 A.青壮年男性B.青壮年女性C.老年男性D.老年

通常情况下，发生债务危机的国家具有的特征有（）。A.出口不断萎缩，外汇主要来

按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（　　）。A.封闭式基金开放式基金

（　　）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

（　　）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者

（　　）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A

以下（　　）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（　　）货币为面值、向（　　）投资者发行

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（　　）委托是无效的。 ①