2. 从业资格
  3. 证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警

证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警

题库2022-08-02  16
问题 证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下
选项 A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下
答案 D
解析 根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百一十条的规定，证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。
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