首页
登录
从业资格
擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,
擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,
admin
2022-08-02
71
问题
擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )的罚款A.开除,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除,并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
选项
A.开除,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.开除,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
答案
B
解析
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零二条规定,违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司,由国务院证券监督管理机构予以取缔。证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款;情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1719927.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其流动性的指
按照我国《证券法》规定,证券交易必须实行的原则是( )。 ①公正 ②平等
证券委托可分为( )。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委
证券账户的子账户包括( )。 ①人民币普通股票账户 ②人民币特种股票账户
证券交易机制的主要目标包括( )。 ①流动性 ②稳定性 ③有效性 ④效
中国证券监督管理委员会是全国( )的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场
信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者
投服中心的主要业务有( )。 ①投资者教育 ②持股行权 ③纠纷调解 ④
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定( )。 ①净资本与各项风险资本准备
下列关于设立另类子公司的说法正确的是( )。 ①每家证券公司设立的另类子公司
随机试题
Nooneherebelievesthereason______hegaveforhislateness.A、thatB、whyC、for
Almanacsinsimpleformhavebeenknownfromtheinventionofwriting.from—since
【B1】[br]【B5】A、NervousnessB、ConcernC、DisturbanceD、TroubleB同义词重复。下文"publica
Mysterynovelssellthousandsofcopieseachyear.Andmany【C1】______countA
1960-2010年西方城市规划理论可以用一些关键词来概括,其中不准确的是:(
检测事故发生在()天内,有发生事故部门填写事故报告单,报告办公室。A:.3天
A.tE为最早开工时间 B.tL为最迟完工时间 C.tE为最
患者短气声促,动则为甚,吸气不利,痰黏难咯,头晕耳鸣,烦热,颧红,舌红少苔,脉细
注意的品质有( )A.注意的稳定性 B.注意的范围 C.注意分配 D.注
女性,58岁患者。反复咳嗽、咳痰15年,气短5年,近1周来发热,气促,双下肢水肿
最新回复
(
0
)