首页
登录
从业资格
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最
练习题库
2022-08-02
77
问题
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6
选项
A.2
B.3
C.5
D.6
答案
B
解析
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条,设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1719849.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
( )负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司
下列关于公司债券的说法中,有误的是( )。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产
保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足,经批准募集、期限在(
( )是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向
从银行间转到交易所,参考中国结算公司官网,转托管费按转出国债面值金额的0.005
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是( )。A.在实际运作中,承销商可
下列关于附认股权证的公司债券的说法,有误的是( )。A.按附认股权和债券本身能
( )是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。A.收益
证券公司次级债务,其期限在( )(含)以上的次级债务为长期次级债务。A.1年
随机试题
()是指组织与其所处的生活区域内的机构,如城镇街道、乡镇、村庄及相关单位之间的关
流经变电所避雷器的雷电流与进线段的波阻抗()。A.无关 B.成正比 C.成反
采用不同的顶层组织架构设计可以分为( )。A.以区域管理为主的总分行组织架构
女性,28岁。妊娠5个月合并甲亢。治疗宜选择的是()A.首选药物治疗 B
审核应聘申请表主要有以下方法()。A.回归分析法 B.评价中心法
关于担任人民警察应当具备的条件,下列选项与法律规定不相符的是()。A.必
《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。 A.客户B.指定
治疗非心源性栓塞性缺血性脑卒中,宜选用的药物是()A.达比加群酯 B.氯
患儿女,5岁,主因“反复发热伴抽搐1年余”入院,患儿每次抽搐时体温均于38.5℃
对工程1000万元的工程项目进行期中检查,截止检查时己完成工作预算费用410万元
最新回复
(
0
)