2. 从业资格
  3. 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（　　）。A.以自己为

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（　　）。A.以自己为

资格题库2022-08-02  17
问题 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（　　）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
选项 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
答案 D
解析 本题考查自营业务的法律责任。
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为包括：
（1）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。
（2）编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。
（3）操纵证券、期货市场。
（4）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，B选项不符合题意。
（5）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，C选项不符合题意。
（6）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，A选项不符合题意。
（7）以其他方法操纵证券、期货市场的行为。
假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务属于证券公司自营业务中违反《中华人民共和国证券法》规定的行为。D选项符合题意。
故本题选D选项。
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