2. 从业资格
  3. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场

免费题库2022-08-02  3
问题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案 B
解析 证券自营业务的禁止性行为包括：（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
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