首页
登录
从业资格
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者
免费题库
2022-08-02
84
问题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
选项
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
答案
A
解析
选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的,不予行政处罚考虑。选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的,应当从重处罚。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1719639.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为( )。A.
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下( )职
下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有( )。 ①中国证券业协会的最高
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股
中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( ) ①证券自
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会
下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于19
除中国证监会另有规定外,基金、集合计划不得有下列行为( )。 ①购买不动产
中国证券业协会三大职能不包括( )。A.高效 B.自律 C.服务 D.传
随机试题
ThecultureoftheUnitedStatesisaWesterncultureoriginallyinfluencedb
Irecentlytookcareofa50-year-oldmanwhohadbeenadmittedtothehospita
当尿中尿胆原、尿胆素完全阴性时,应考虑A.肝细胞性黄疸 B.阻塞性黄疸 C.
常见鼻源性颅内并发症不包括A.海绵窦血栓性静脉炎 B.硬脑膜外脓肿 C.乙状
个人面对问题情境时能随机应变、触类旁通、想出不同类型的答案,表明具有较高的{
维生素B,可作为辅酶参与糖的代谢,并有保护神经系统的作用。该物质的结构式如图1所
某版高中必修教材“名著导读”共选10部中外名著,每册安排2部。导读内容包括“背景
下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述,不正确的是()。A.基金宣传推介
4岁患儿,3天前突发高热,体温39.5℃,伴寒战,述右侧膝上部疼痛,患肢屈曲,拒
下列属于仲裁时效中断的法定事由的有()A:向对方当事人主张权利 B:对方
最新回复
(
0
)