2. 从业资格
  3. 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾

证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾

最全题库2022-08-02  12
问题 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形时，不再担任财务顾问。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 本题考查证券顾问业务资格。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录，Ⅰ项不符合题意；
（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，Ⅳ项符合题意；
（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。
综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅰ项不符合题意。故本题选B选项。
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