首页
登录
从业资格
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
考试题库
2022-08-02
88
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
选项
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案
C
解析
考查全面风险管理的责任主体。
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:
(1)推进风险文化建设;
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
(4)审议公司定期风险评估报告;
(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718920.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司的主要业务包括( )。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③
证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》有以下( )要求。
证券交易所监事会的职能有( )。 ①提议召开临时会员大会 ②提议召开临时理
企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的( )。A.2
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展
随机试题
TheAmericanTwo-partySystemI.IntroductionA.theoldest
WHO-UNICEFestimatesnowindicatethato
信息既可以来自于客观世界,也可以主观臆造。()
变电所防雷保护的重点对象是()。A.断路器 B.母线 C.变压器 D.电容
设用2K×4位的存储器芯片组成16K×8位的存储器(地址单元为0000H~3FF
被誉为“天下夺魁”之作的是哪部戏剧作品()A.《窦娥冤》 B.《西厢记》 C
个人住房贷款中,在所抵押的住房取得房屋所有权证并办妥抵押登记后,根据合同约定,抵
A.清热肃肺,润燥止咳 B.宣肺清热,平肝化痰 C.清热化痰,滋阴润肺 D
必须在会计报表附注中披露的或有负债包括()。 ?Ⅰ.未决诉讼、仲裁形成的或有
可作为设计管道埋深、坡度和土方量计算依据的是()。A.管道平面布置图 B
最新回复
(
0
)