首页
登录
从业资格
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经
考试题库
2022-08-02
89
问题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
选项
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
答案
C
解析
考查全面风险管理的责任主体。
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:
(1)推进风险文化建设;
(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;
(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
(4)审议公司定期风险评估报告;
(5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;
(6)建立与首席风险官的直接沟通机制;
(7)公司章程规定的其他风险管理职责。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718920.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司的主要业务包括( )。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③
证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》有以下( )要求。
证券交易所监事会的职能有( )。 ①提议召开临时会员大会 ②提议召开临时理
企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的( )。A.2
下列关于设立私募基金子公司的说法,正确的是( )。 ①每家证券公司设立的私募
信息披露的主体包括( )。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展
随机试题
[originaltext]M:Canwemakeyouanoffer?[1]Wewouldliketorunthecampaign
NewresearchconductedbybrainresearcherAviKarnioftheUniversityofHa
处于新兴行业的企业更适合采取的薪酬调查方式是()。A.企业之间相互调查 B.
下列说法中错误的是()。A.甲企业对未能辨识出的风险采用风险承担策略 B.乙
斜齿轮传动比起直齿轮传动具有()特点。A.参加啮合的齿数较多 B.传动平稳
触发器D如图20所示,可以判定触发器的状态是()。A、不变 B、置1 C、
阅读下列说明,回答问题1至问题5,将解答填入答题纸对应的解答栏内。 【说明】
旅行社的核心竞争力具有的特点主要包括( )。A.不可仿制性 B.不可分离性
不属于尊重病人的内容是( )。A.尊重病人的人格 B.尊重病的权利 C.尊
某城市一主干道,路面为沥青路面,采用灯具防护等级为IP65,回答以下问题 该主
最新回复
(
0
)