2. 从业资格
  3. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正

练习题库2022-08-02  50
问题 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（　　）措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥
选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
答案 D
解析 本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施:（1）限制业务活动;（2）责令暂停部分业务;（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;（5）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利;（6）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
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