首页
登录
从业资格
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的
考试题库
2022-08-02
74
问题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
选项
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
答案
C
解析
本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718795.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
在我国,设立证券公司必须经( )审查批准。A.上海证券交易所 B.深圳证券交
关于证券公司资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展
不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同
我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于() Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户
做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以()与投资者交易。A.客户资金
(2019年真题)开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放
(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国
随机试题
AcityinJiangsuProvinceputanewregulationintopracticewherebypo
NobodybutJackandSmith______intheofficeyesterday.A、hadbeenB、wasC、were
ManyMP3playerslookmuchlikeportableradios,headphonesandall.Othersrese
HereareSofiaFranco,thefoodwriterandstylist’stop11tipsforahealthyd
Educatorsknowthatteachingstudentstowritewellisnoteasy.Oneproblemi
经许可使用他人注册商标的,()在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商
共用题干 患者男性,52岁。糖尿病史5年,1周来低热37.8℃,伴咳嗽,痰中偶
下列关于持仓限额制度的说法中,正确的是( )。A.中国证监会规定会员或客户可以持
一般项目中对不影响安全和使用功能的少数条文可以( )一些要求。A.不必考虑
非重型再生障碍性贫血患者最常见的感染部位是( )。A.皮肤软组织 B.泌尿系
最新回复
(
0
)