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证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨
练习题库
2022-08-02
107
问题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责，Ⅰ、Ⅲ项符合。
综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。
故本题选B选项。
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本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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