2. 从业资格
  3. 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项

考试题库2022-08-02  4
问题 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
选项 A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
答案 D
解析 本题考查的是证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。以下举措可以提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障：（1）明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核，A选项不符合题意；（2）证券公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人，B选项不符合题意；（3）证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定，C选项不符合题意；（4）要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（并非应采取）其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性，D选项符合题意。综上所述，A、B、C选项不符合题意，D选项符合题意。故本题选D选项。
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