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（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者
练习题库
2022-08-02
10
问题
（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
答案
B
解析
本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718507.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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