首页
登录
从业资格
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )A.恐怖组织及恐
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )A.恐怖组织及恐
练习题库
2022-08-02
89
问题
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是( )A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
选项
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
答案
C
解析
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。C项,证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718483.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2019年真题)下列关于证券投资基金的说法中,正确的是()。 Ⅰ、在我国基
(2019年真题)下列关于债券收益率,说法正确的是()。 Ⅰ、债券当期收益率
(2019年真题)下列关于期货交易的说法,正确的有() Ⅰ、期货合约在交易所
(2019年真题)关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件,下列说法错误的
(2019年真题)下列关于商业银行次级债务的说法,错误的是()。A.次级定期债
(2019年真题)下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用
(2019年真题)下列关于证券公司债券的条款设计的说法,错误的是()A.证券公
(2019年真题)下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否
(2019年真题)关于国债的说法,下列正确的有() Ⅰ、国债的偿还期限是国债
(2019年真题)下列关于信用增级机构的描述,说法正确的是()。 Ⅰ、信用增
随机试题
Myvisittoyourcountrywasawonderful______.A、pastimeB、recallC、entertainmen
Inanormalrecession,theto-dolistisclear.CopiesofKeynesaredusted
Weallseeandhearaboutextraordinarypeoplearoundusandwonderwhywecan’t
Everyoneknowsthattherearefourskillsinlearningalanguage,【C1】______l
D
脑疝最有效脱水药是:A.速尿 B.甘露醇 C.地塞米松 D.山梨醇
人口红利期.是指随着生育率下降和总人口中劳动适龄人口比重的上升,形成的一个劳动力
以下药物可用于治疗房性心动过速的M乙酰胆碱受体激动剂是A.匹鲁卡晶(Piloca
登陆火星并不是一件容易的事。地球和火星最近时,也有5600万千米的距离,是地球和
到2000年,我国14岁以下人口的比重为22.89%,65岁以上人口的比重为
最新回复
(
0
)