首页
登录
从业资格
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券
免费题库
2022-08-02
58
问题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（ ）①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
选项
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
答案
C
解析
本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点：证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718465.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂
（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（）A.证券投资信托基金 B
（2019年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（） Ⅰ、柜台委托 Ⅱ
（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。 Ⅰ、
（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。 Ⅰ、证券交易
（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。A
（2019年真题）根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）
（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时
（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之
（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（）。A.股票是有价证券、要
随机试题
→HolmesandRahe(1967)developedtheSocialReadjustmentRatingScale(SRRS
18-to24-year-oldsMostatRiskforIDTheft[A]RyanThomas,an
Crimehasitsowncycles,amagazinereportedsomeyearsago.Policerecords
无涉及往年考试内容，请返回其他目录练习
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》的规定，
正常小儿2～3岁的脉搏每分钟应为A.100～120次 B.80～120次 C
根据我国公司法，董事会的表决实行()的原则。A:一人一票 B:一股一票 C:
下列选项中，()不属于在后期成熟阶段小组及小组成员的一般特点。A.小组的凝聚力大
不属于筛检评价指标的是A.真实性 B.预测 C.收获量和筛检费用 D.正常
（2018年真题)根据会计法律制度的规定，下列行为中属于伪造会计资料的是（
最新回复
(
0
)
