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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和
考试题库
2022-08-02
73
问题
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。A.静态；任一时点B.静态；某些时点C.动态；任一时点D.动态；某些时点
选项
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点
答案
C
解析
本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，并可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。
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证券市场基本法律法规
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