证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管

资格题库2022-08-02 47

问题证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（　　）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

答案 C

解析本题考查证券公司有效内部控制的目标。

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证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管

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（2019年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因

（2019年真题）证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ、证券承销与保荐业务；

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

（2019年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，

（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在

（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。A.最终目标→货

（2019年真题）根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（）是证券交易所的最高

根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。

Scientistshave______foryearsthatturbulencewithinthegaseouscloudsfoundt

老师每节课都会点名。Theteacherwillcalltherollineveryperiodofclass.原文直译成callone’

Beforemodernscience,peopleusedplantsnotonlytocureallkindsofd

Sixyearsago,aMiamiwomanwalkingthroughthehallofanofficebuilding

下列关于碾压工艺试验说法正确的是（　　）。A.碾压试验时，每碾压两遍测量对应点的

根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会成员的人数最多是（　　）。A.5人 B

触觉语颤增强见于A.右侧脓胸 B.阻塞性肺气肿 C.气胸 D.胸腹腔积液

尼泊金酯是国家允许使用的食品防腐剂，它是对羟基苯甲酸与醇形成的酯类化合物。尼泊金

关于二尖瓣狭窄并发血栓栓塞的叙述，错误的是（　　）。A.60%的患者发生体循环栓

沙丁胺醇属于A.茶碱类 B.β2受体激动剂 C.抗胆碱能类 D.糖皮质激

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（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（

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（2019年真题）以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。A.最终目标→货

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