证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进

考试题库2022-08-02 9

问题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30

选项 A.3
B.5
C.10
D.30

答案 C

解析本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

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证券市场基本法律法规

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