2. 从业资格
  3. (2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）

(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）

考试题库2022-08-02  38
问题 (2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 适当性管理主要分为以下三大安排：
1．全面了解客户证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
2．对产品或服务分级
证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
3．适当性匹配
证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。
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