首页
登录
从业资格
(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。A.证券公司经
(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。A.证券公司经
最全题库
2022-08-02
66
问题
(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
选项
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
答案
B
解析
4.证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任 根据《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718217.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下对证券投资者描述错误的是()。A.从交易金额来看,在我国证券交易市场上,专
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的
会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程 B.决定高级
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有()。 ①到期日
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证
下列关于金融债券的说法中,有误的是()。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融
证券投资者保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重
深圳证券交易所的股价指数包括() ①深证成分指数 ②深证综合指数 ③深证
以下关于主板市场的说法中正确的是()。 ①主板市场是独立于中小板市场之外的市
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在
随机试题
______isthecommonfactorofthethreesounds:[p],[t],[k].A、VoicelessB、Vow
ThePonyExpressIntheUnitedStatest
Whoisthebuyer?______________________________ofAustralia.[br]Whatha
HowSledDogsWorkThey’rephysical
道德信念是道德品质的核心。()
下列不属于质量技术管理措施的是()。A.对于材料的采购、贮存、标识等做出明确的
“慎独”体现的护士哪方面素质( )A.思想道德素质 B.科学文化素质 C.
小邓,四川人,23岁,未婚,因肠炎做过手术,但身体还不错。父母在他5岁时就离婚了
为了实现人在操纵机械时不发生伤害,提出了诸多实现机械安全的途径与对策,其中最重要
价值工程活动中,用来确定产品功能评价值的方法有( )。A、环比评分法 B、替
最新回复
(
0
)