除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事

考试题库2022-08-02 109

问题除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC级B.C级C.D级D.E级

选项 A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级

答案 C

解析未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D级。

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证券市场基本法律法规

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