首页
登录
从业资格
下列说法中正确的是( )A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募
下列说法中正确的是( )A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募
资格题库
2022-08-02
71
问题
下列说法中正确的是( )A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
选项
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
答案
D
解析
选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项B证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案。选项C中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1717742.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额
关于直接信用控制和间接信用控制的说法,正确的是()。 ①直接信用控制以行政命
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到
()是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.
中央银行在履行三大基本职能时,其业务集中反映在()。A.资产负债表 B.损益
按照《公司法》规定,下列说法正确的是()。A.公司股本超过人民币4亿元的,向社
我国股票市场参与主体日益成熟,投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,
以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。A.中间业务包括表外业务
随机试题
Asresearcherslearnmoreabouthowchildren’sintelligencedevelops,theya
TheAbortionClinicShootings:Why?A)Asthenationheardwith
Canyoutellmewhatyouridealworkenvironmentwouldbelike? Ideally,I’dli
函数不可导点的个数是().A.3 B.2 C.1 D.0
生态系统中,抵抗力稳定性最低的是( )。A.北极苔原 B.温带草原 C.热
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
共用题干 王某,男,18岁,大学生,由于同宿舍的同学患肺结核而感到很害怕,到医
国民经济是指一国或一个地区范围内的()的总体。A.消费部门、 B.生产部门
人民法院在审理下列案件时,哪些不能适用调解制度?() A.美国人汤姆
关于梦,正确的说法是()。单选A.梦是一种正常的生理和心理现象 B.梦是
最新回复
(
0
)