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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的
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2022-08-02
15
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1717679.html
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
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