首页
登录
从业资格
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的
最全题库
2022-08-02
14
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1717679.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外
下列属于存托凭证对投资者的优点的有()。 ①以美元交易,且通过投资者熟悉的美
中央银行作为“银行的银行”,其面向金融机构提供的服务包括 ①集中保管商业银行的
我国债券市场分为场内市场和场外市场,其中,市场参与者限定为机构的是()。A.银
债券的()是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动,并且可
人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。A.募集
投资者开立证券账户应当向()提出申请。A.证券交易所 B.证券登记结算机构
不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以 下()方面。
随机试题
Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarri
[originaltext]W:Well,beforewedecidewe’regoingtoliveinEnderby,wereal
WhatdoesChloedecideaboutthefollowingsubjects?Writethecorrectletter,
下列哪个动力学方程描述了微生物增值速率与有机物浓度的关系?()A.劳-麦方程
袋子里有50个乒乓球,其中20个黄球,30个白球。现在两个人依次不放回地从袋子中
高血压病者服用降压药物治疗,降压目标是A.血压降至正常范围,即年轻者血压控制在1
城镇体系规划的主要作用是( )。A.指导总体规划的编制 B.控制人口规模、提
某电子设备室设置了高压二氧化碳气体灭火系统,二氧化碳气体钢瓶设置在与通风机房相邻
按照客户集中程度,将个人贷款营销渠道分为()。A.定向营销 B.现场营销
纳税人享受减税、免税待遇的,在减税、免税期间可以不办理纳税申报。( )
最新回复
(
0
)