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证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 ①管理制度 ②内部隔离制度
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 ①管理制度 ②内部隔离制度
练习题库
2022-08-02
75
问题
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
答案
A
解析
证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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