2. 从业资格
  3. 下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所

下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所

资格题库2022-08-02  97
问题 下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
选项 A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
答案 D
解析 有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；（3）因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开出的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。
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