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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
免费题库
2022-08-02
69
问题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况
选项
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
答案
D
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况
(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验
(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标
(5)风险偏好及可承受的损失;
(6)诚信记录
(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
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