2. 从业资格
  3. 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券

admin2022-08-02  24
问题 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30
选项 A.3
B.5
C.10
D.30
答案 A
解析 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1717496.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)