首页
登录
从业资格
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原
考试题库
2022-08-02
78
问题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
答案
D
解析
本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:(一)投资者利益优先原则
当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时,应当优先保障投资者的合法权益。
(二)勤勉尽责原则
经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况,包括与投资者分类、风险承受能力评估相关的各类信息;深入调查分析产品或者服务信息,充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。
(三)客观性原则
经营机构应当采用科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证适当性管理的实施。经营机构及其从业人员应当客观公正地对产品或服务以及投资者情况进行调查和评价,尽力做到客观、准确,并将相关调查和评价结果作为向投资者推介适当产品或服务的重要依据。
(四)有效性原则
经营机构应当建立科学的投资者适当性管理制度与方法,确保投资者适当性管理的有效执行;同时,经营机构及其从业人员还应根据投资者的不同类别、投资知识和经验等采取与之对应的信息披露措施,确保风险揭示充分、有效。
(五)差异性原则
经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1717133.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场,需经该国有关部门审批通过后汇入一定额
证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证
我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A.省级人民政府 B.
证券公司借入期限为()的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。A.
基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有()。 ①基金合同草案 ②法律意见
下列属于证券交易所的特征的有()。 ①有固定的交易场所和交易时间 ②交易的
证券市场投资者以取得()为目的购买并持有有价证券。 ①利息 ②股息 ③流
根据投资者的心理因素,可将证券市场投资者分为()。 ①冲动型 ②冒险型
证券公司的监管制度包括()。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风
下列各项属于保护基金公司职责的有()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券
随机试题
[img]2017m4s/ct_etoeiclm_etoeiclzp_0801_20170406[/img][br][originaltext](A)So
G.BShaw’splayMrs.Warren’sProfessionisarealisticexposureofthe_____
A.弥漫性间质纤维化 B.肉芽肿形成 C.两者均有 D.两者均无慢性纤维空
信息系统工程监理规划的必要内容不包括()。A.工程项目概况 B.根据实施难点
生理情况下,影响舒张压的主要原因是阻力血管的口径。()
双缩脲法测定蛋白质含量,反应生成物的吸收峰为A.260nmB.322nmC.54
当预测企业的人力资源在未来可能发生短缺时,可采取哪些方案?(P95)
下列各项中,对公司长期偿债能力没有影响的是()。 A.担保责任B.购买国债
教育制度化的形成是以(>为标志的。() A.高等教育 B.中等教育 C.
A.宗气 B.中气 C.营气 D.卫气 E.元气可以生成血液的气是
最新回复
(
0
)