首页
登录
从业资格
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。 ①被协会采取
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。 ①被协会采取
免费题库
2022-08-02
63
问题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④
选项
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
答案
C
解析
被协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1717120.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券 B.
目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。A.美国 B.英国 C.
根据投资者的心理因素,可将证券市场投资者分为()。 ①冲动型 ②冒险型
证券公司的监管制度包括()。 ①业务许可制度 ②以净资本和流动性为核心的风
证券公司主要业务包括()。 ①担保业务 ②证券承销与保荐业务 ③证券资产
下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中,正确的有()。 ①企业年金基金财产
商业银行的主要业务包括()。 ①资产业务 ②负债业务 ③中介业务 ④表
储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销,()和中国人
按照我国银行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持
会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()人。A.30 B.35
随机试题
[audioFiles]2017m5s/audio_ezfj_055_201705[/audioFiles]TheSpaceRaceTh
Describearestaurantthatyouhavebeento.Youshouldsay:whatkindofrestau
关于水雾喷头工作压力的叙述中,()。错误。A.水喷雾系统用于灭火时,水雾喷
根据《水利水电工程钻孔压水试验规程》(SL31—2003)规定,钻孔压水试段的P
李明制作的Flash动画的时间轴如图所示,“背景”层放置一幅背景图片,“文字”层
某光缆线路工程进度计划见下表:单位:周 说明:①各项工作每周完成量
下列有关国库业务说法中,不正确的是( )。A.县级以上各级预算必须设立国库
消除包含的体内过程是A.吸收与排泄 B.分布与排泄 C.代谢与排泄 D.吸
《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的实施时间为( )。A.2005年6月6日
下列各项中,属于“其他应付款”科目核算内容的是()。A.应付长期租赁固定资
最新回复
(
0
)