首页
登录
从业资格
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分
最全题库
2022-08-02
58
问题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.账户Ⅲ.信息Ⅳ.资金A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1716440.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。 Ⅰ.信托投资公司 Ⅱ.基金管
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,
证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。A.基金资产总值 B.基金负债
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A.
如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人 B.
随机试题
WhatisspecialaboutMr.Phelps’sdegree?[br][originaltext]W:Mr.Phelps.I’
[originaltext]W:Whatareyoudoing?M:I’morderingsomefilingcabinetsouto
EuphemismDefinition-lexicalmeaning:—sp
常处于第一层隔水层以上的水为()。A.包气带水 B.潜水 C.承压水
下列最常表现为吸气性呼吸困难的疾病是:A.胸腔积液 B.支气管哮喘 C.气管
治疗血虚便溏,腹中时痛的病症宜选用A.生当归B.当归炭C.土炒当归D.麸炒当归E
A.皮肤蒸热B.夜热早凉C.午后身热D.身热不扬E.午后潮热哪项是泻白散证的发热
从给出的几句话中没有语病的一句:A.我们所背的包袱太沉重了,犹如背着重壳的蜗牛为
下列关于ETF的说法不正确的是()。A:不可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进
客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的盈利。()
最新回复
(
0
)