首页
登录
从业资格
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
练习题库
2022-08-02
50
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会
选项
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
答案
D
解析
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1716398.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议
关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中，只需要规定债
证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行 B.证券经营机构 C.保险
设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。 Ⅰ．定向资产管理业务
根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。
从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。 Ⅰ．债务证券市场 Ⅱ．权益证券
证券业从业人员诚信信息的用途有()。 Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券
各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。 Ⅰ．政府债券
随机试题
TheUnitedStatescountsitspopulationeverytenyears,andeachcensusrev
JohannStrausswasborninViennain1825.Hisfather,awell-knownmusician
[originaltext]M:Iheardyouhadabarbecuedownatthebeach.How’ditgo?W:I
Imeant(buy)______aneveningpaperformydadbutIdidn’tseeanyonesellingth
NotSeeingtheForestfortheDollarBillsA)TheU.S.Fisha
初产妇，24岁，GP，妊娠42周，胎儿双顶径9.5cm，羊水指数12.3，胎盘Ⅲ
王某看中了一套建筑面积为80平方米的存量住房，因预期房价上涨，王某同意付给卖方7
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。（ ）
增值税以1个季度为纳税期限的规定适用于（ ）。A.小规模纳税人 B.银行 C
根据土地增值税法律制度的规定，下列各项中，在计算土地增值税计税依据时，应列入房地
最新回复
(
0
)
