证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离

admin2022-08-02 4

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 B

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1716034.html

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)