首页
登录
从业资格
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(
练习题库
2022-08-02
63
问题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动,除此之外,还有下列活动也不得从事:利用资金优势、持股优势和信息优势.单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人
的合法权益等。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1715733.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信
截至2015年4月末,银行间市场托管的资产支持证券共()只,其中非流通债券(
()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券 B.B级债券 C
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。 Ⅰ、为证券公司融资融券业务
证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列(
在证券市场起中介作用的机构主要有()。 Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券公司
以下关于证券投资基金、股票、债券的说法,正确的有()。 I.股票的直接收益取
下列属于证券投资基金业务的有()。 Ⅰ、基金募集; Ⅱ、社保基金管理;
我国证券市场的监管目标有()。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ.
根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为()。 Ⅰ.主板市场 Ⅱ.
随机试题
InJanuary2009,duringthefirstweeksofasix-monthstayattheChildren’
[img]ct_epem_epelisv_01471(20097)[/img][br][originaltext]F:Ofallthefruits
Asfarassheisconcerned,onepieceofmusicisverymuchlike_____.A、anotherB
收藏collection
BackinthecarefreedaysoftheNoughtiesboom,Britain’syoungstersweres
磁盘作为存储介质的主要优点是:A.成本低 B.允许直接存取 C.便于携带
信息技术与化学课程整合中的CAI指的是()。A.计算机辅助学习 B.计算机
预期损失又称( )。 Ⅰ条件风险价值度 Ⅱ条件尾部期望 Ⅲ尾部损失 Ⅳ
冯先生,72岁。慢性咳嗽、咳痰20年,反复发病,进行性加重。一周前感冒后出现咳嗽
工作实践法的操作流程主要包括()阶段。A.准备阶段 B.现场观察与记录阶段
最新回复
(
0
)