2. 从业资格
  3. 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的

聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的

考试题库2022-08-02  46
问题 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款
选项 A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
答案 D
解析 根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
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