首页
登录
从业资格
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操
资格题库
2022-08-02
54
问题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为:①将自营业务与代理业务混合操作;②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;③委托其他证券经营机构代为买卖证券;④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1715365.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下关于证券交易所的职责,说法正确的有()。 Ⅰ.提供交易场所和设施 Ⅱ.
中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有()。 Ⅰ.公司财务会
狭义的有价证券指的是()。A、商品证券 B、货币证券 C、金融证券 D、
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公
在中小企业板块上市的股票,连续()个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系
深圳证券交易所选取成分股时,需结合考虑的因素不包括()。A、公司近年来的财务状
()是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务 B、受托资产管理业
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。A、公开、公平、公正、守信
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同
随机试题
Whathasthetelephonedonetous,orforus,inthehundredyearsofitsexi
12月26日,中国国家旅游局(CNTA)在记者招待会上透露,中国已成为世界上最大的出境旅游市场和世界第四大旅游目的地。会议的主题是“‘十三五’期间的旅游业
设二维随机变量(X,Y)的联合密度函数为f(x,y)= (1)求随机变量X
具有清热解毒功用的方剂是()A.败毒散 B.银翘散 C.桑菊饮 D.
A.泻下,清热,软坚 B.泻下,清肝,杀虫 C.泻下逐水,去积杀虫 D.行
关于过碘酸一雪夫反应的染色反应叙述错误的是A.缺铁性贫血中幼红细胞呈阳性B.慢性
商业性个人住房贷款期限最长不得超过()年。A:30 B:10 C:20 D
某普通合伙企业委托合伙人杨某执行合伙事务,根据合伙企业法律制度的规定,下列关于杨
化学有害因素的职业接触极限包括()。A.短时间接触容许浓度 B.最高容许浓度
重点工程的施工现场防火巡查和防火应急演练的周期分别为()。A.每日,每半年 B
最新回复
(
0
)