首页
登录
从业资格
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
最全题库
2022-08-02
83
问题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定,证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为:①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1715144.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
小微企业专项金融债的发债主体是()。A.保险公司 B.商业银行 C.证券公司
《中华人民共和国证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一
1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必
2015年1月,( )发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》。
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据( )的交易规则,审查客户的证件和
下列关于证券公司次级债务的说法,正确的是( )。 Ⅰ.它可分为长期次级债务和
合伙会计师事务所申请证券业务资格的,净资产应当达到( )万元。A.100 B
根据( )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体
对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。A.自律 B.监督 C
随机试题
杭州位于中国东南沿海,京杭大运河(Beijing一HangzhouGrandCanal)的南端,它以其西湖的美丽景观而为人们所熟知。俗话说“上有天堂
演出经营者在市场营销中的前提与核心是()A.艺术产品艺术性 B.舞美制作
下列各项,不属于涩脉临床主病的是A.气滞 B.血瘀 C.精伤 D.血少
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
某病人患类风湿性关节炎,应与其他任何类型关节炎鉴别,最简单的区别是A.类风湿因子
抵押合同应当包含的条款有()。A.被担保债权的种类和数额 B.抵押财产的名
下列报审、报验表中,应由总监理工程师签字并加盖执业印章的是()。A.分部工
下列选项中,符合《招标投标法》关于评标规定的有( )。A.评标应按照招标文件确
下列哪一项不是豆类的抗营养因素?( )A.蛋白酶抑制剂 B.抗生物素 C.
股静脉内血栓形成可引起A.肺动脉栓塞 B.肝门静脉栓塞 C.下肢坏疽 D.
最新回复
(
0
)