2. 从业资格
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。A、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内

下列选项中，说法正确的是( )。A、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内

题库2022-08-02  106
问题 下列选项中，说法正确的是( )。A、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C、发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
选项 A、上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见
B、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理
C、发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
D、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
答案 C
解析 上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中．应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件．履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息．应当真实、准确、完整、及时．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。
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