2. 从业资格
  3. 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，

练习题库2022-08-02  4
问题 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 A
解析 根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券．或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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